置身事内书籍讲解_置身事内读书笔记三_硅料环节大多欧洲企业

置身事内信息

作者: 兰小欢
出版社: 上海人民出版社
品方: 世纪文景副标题: 中国政府与经济发展
出版年: 2021-8
页数: 340
定价: 65.00元
装帧: 平装丛书: 世纪文景“大国之治”套装
ISBN: 9787208171336

置身事内读书笔记三

硅料环节，大多欧洲企业已经退出光伏产业。2019年，我国开始逐步
退出固 定电价的补贴方式，实行市场竞价。而由于多年的技术积累和
规模经济，光伏度电成本已经逼近燃煤电价，正在迈入平价上网时
代。2020年，海内 外上市的中国光伏企业股价飞涨，反映 了市场对光
伏技术未来的乐观预期。

经济启示

如果承认全球变暖事关人类存亡，那就必须发展可再生能源。即
便不承认全球变暖 ，但承认我国传统能源严重依赖进口的局面构成了
国家安全隐患，那也必须发展新能源。但传统能源已经积累了多年的
技术和成本优势，新能源在刚进入市场时是没有竞争力的。就拿十几
年前的光伏来说，度电成本是煤电的十几倍甚至几十倍，若只靠市场
和价格机制，没人会用光伏。但新能源的技术升级和成本下降，只有
在大规模的生产和市场应用中才能逐步发生，不可能只依靠实验室 。
实验技术再突破，若没有全产业链的工业化量产和技术创新，就不可
能实现规模经济和成本下降 。研发和创新从来不只是象牙塔里的活
动，离不开现实市场，也离不开边王边学的企业。

所以新能源技术必须在没有竞争优势的时候就进入市场，这时候
只有两个办法: 第一是对传统能源征收高额碳税或化石燃料税
其成本，为新能源的发展制造空间，第二是直接补贴新甬
一种办法明显不够经济，因为在新能源发展早期，传统能源占据九成
以上的市场，且成本低廉，对其征收重税会大大加重税收负担，造成
巨大扭曲 。所以更加合理的做法是直接补贴新能源，加速其技术进步

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和成本降低，待其市场份额不断扩大、成本逼近传统能源之后，再逐
渐降低补贴 ，同时对传统能源征税，加速其退出。4

因此无论是欧美还是日 韩，光伏的需求都是由政府补贴创造出来
的。中国在开始进入这个行业时，面临的是一个“三头在外”的局面， 需求和市场来自海外，关键技术和设备来自海外，关键原材料也
来自海外。所以基本就是一个代工行业，处处受制于人。但当时光伏
发电成本太高，国内 市场用不起。在地方政府廉价的土地和信贷资源
支持下，大量本土光伏企业在海外打“价格战”，用低价占领市场，
并在这个过程中不断技术创新，逐步进入技术更复杂的产业链上游，
以求在产能过剩导致的激烈竞争中占据优势。但由于最终市场在海
外，所以一旦遭遇欧美“双反”，就从需求端打击了全行业，导致大
量企业倒闭 。

但企业不是“人”，不会在“死”后一了百了，积累的技术、人
才、行业知识和经验，并不会随 企业破产而消失。一旦需求回暖，这
些资源就又可以重新整合。2013年以后，国内 市场需求打开，光伏发
展进入新阶段。因为整条产业链都在国内 ，所以同行沟通成本更低
开始出现全产业链的自主和协同创新，各环节共同优化，加速了技术
进步和成本下降 。这又进一步扩大了我国企业的竞争优势，更好地打
开了国外市场。2018年以后，不仅欧洲“双反”结束，低价高效的光
伏技术也刺激了全球需求的扩张，全球市场遍地开花。我国企业当年
开拓海外市场的经验和渠道优势，现在又成了它们竞争优势的一前
分。

从光伏产业的发展来看，政府的支持和补贴与企业成功不存在必

置身事内第四章

然的因果关系。欧美日 等先进国家不仅起步早、政府补贴早，而且企
业占据技术、原料和设备优势，在和中国企业的竞争中还借助了“双
反”等一系列贸易保护政策，但它们的企业最终衰落，纷纷退出市
场。无论是补贴也好、贸易保护也罢，政策最多可以帮助企业降低一
些财务风险和市场风险，但政府不能帮助企业克服最大的不确定性
即在不断变化的市场中发展出足够的能力和竞争优势。如果做不到这
一点，保护和补贴政策最终会变成企业的寻租工具。这一点不仅对中
国适用，对欧美也适用。但这个逻辑不能构成反对所有产业政策的理
由。产业发展，无论政府是否介入，都没有必然的成功或失败。就新芭源产业而言，补贴 了虽然不见得会成功，但没有补贴这个行业就不
可能存在，也就谈不上在发展过程中逐渐摆脱对补贴的依赖了。

从光伏产业的发展中，我们还可以看到“东亚产业政策模式”的
另一个特点: 强调出口。当国内市场有限时，海外市场可以促进竟
争，迫使企业创新。补贴和优惠政策难免会产生一些低效率的企业，
但这些企业在面对挑剔的海外客户时，是无法过关的。而出口量大的
公司，往往是效率相对高的公司，它们市场份额的扩大，会吸纳更多
的行业资源，压缩国内低效率同行的生存空间，淘汰一些落后产能。
全:当然，像我国这样的大国，要应对的国际局势变幻比小国更加复
杂，所以不断扩大和稳定国内市场，才是行业长期发展的基础。另一
方面，若地方政府利用行政手段阻碍落后企业破产，就会阻碍优胜劣
汰和效率提升，加剧产能过剩的负面影响。

地方政府竞争与重复建设

地方政府招商引资的优惠政策，会降低产业进入门槛，可能会带

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来重复投资和产能过剩。这是在关于我国产业政策的讨论中经常被批
评的台端，光伏也是常被提及的反面教材。过度投资和产能过剩本身
并不是什么新鲜事，就算没有政府干预，也是市场运行的常态。因为
投资面对的是不可知的未来，自由市场选择的投资水平不可能恰好适
应未来需求。尤其产业投资具有很强的不可逆性，没下注的还可以驻
足观望，但下了注的往往难以收手，所以投资水平常常不是过少就是
过多。若市场乐观情绪弥漫，投资者往往一拥而上，导致产能过剩，
产品价格下跌，淘汰一批企业，而价格下跌可能刺激新一轮需求上
升，引发新的过剩投资。这种供需动态匹配和调整过程中周期性的产
能过剩是市场经济的常态。但也正是因为这种产能过剩，企业才不得
不在这场生存游戏中不断创新，增加竞争优势，加速优胜劣大和技术
进步。42