陈志武文明的逻辑(文明的逻辑陈志武豆瓣)

本文节选自《文明的逻辑》电子版：

国家因应对风险而产生每种组织通常承载着多重功能，哪一种才是其核心功能呢?追溯起源才可帮助我们找到答案。国家也是一种组织，其之所以特殊，是因为它垄断合法暴力，可以此制止其他暴力威胁、建立秩序，也可借肌强制Z调动人妖、物力，“集中力量办大事”，或按照某种规则在居民间配置资源、分推风险，等等。针对人类国家的起源，众说纷纸。比如，有学者认为国家的起源与农业密切相关，理由在于:首先，农耕作为一种新技术，在满足已有人口的基本生存需求之外，还创造了剩余产品，这会从两方面促进竺会分化。首先，剩余产品为形成更加精细的分工提供了基础。条攻二可站证全汪地植外，社会还可供养纺织者、工匠、艺人。为了协调不同职业与人富国下人浊为，社会需要少数精英充当领导阶层，国家的蕉形由此而生。其次，剩余产品的个在，育了相关的暴力冲突。。仓储的存在，意味着抢夺有利可图;潜在抢夺者的出现，意味着聚落需要插有吉力以维持一定的财产秩序。尽管武力可以保护自己的收成通过相互威慨形成秩序，但在同一聚落内部，居民也会因掌控暴力的程度差异而发生分化。掌握最强武力并最敢使用暴力的人，也因此成为新兴国家的统治者，即所谓的“丛林法则”。最近，有学者在这个基础上进一步细化研究，提出并非所有发明农耕或采用农耕的社会都推演出秩序，即文明、建立国家形态，还需要看当地的农作物是什么属性;如果像非洲马达加斯加的农作物产出那样易腐烂、不能路期储存，那么那种农业社会未必能催生文明秩序和国家。也就是说，在以谷物为主要农作物的社会里，谷物易存易运的特点导致谷物剩余容易被掠村，因此跨期储存的可能带来对财产保护的需求，就需要由精英收税并建立维护私有财产的秩序，从而产生基于复杂等级差秩的国家。与此相反的是以根茎为主食的部落(比如马达加斯加)，由于根茎一旦收割会很快腐傍，且根茎含水量高也重，跨区运输的成本高，由此获得能量的效率太低，因此强权者掠村的兴趣不大，建立产权秩序的必要性低，那些社会就无激励建立国家形态。这四位作者根据全球各社会所产农作物的属性和建立国家的时间做研究，发现农作物易腐烂的社会的确很晚才进入文明化、组建国家。然而，这些基于农耕的解释未必站得住脚。至少有三方面的反驳:第一，尽管农业确实可能催生国家的发明，但能解释这一相关性的理论不止一种。在第三章中，我们谈到气候季节性波动增加后，催生了农业的上友明，也促使农业往他处扩散。因此，有能是“柜的异常波田同时导数农业和国家的兴起。第二，反向因果也是颇有访q假/造就了国家，而是国家选择了农业。谷物的生产期相对固定，成果易于观测，产出亦便利度量和运答.因此，在位的精英倾向于强迫辖区内的民众，以农业生产蔡代狩猎采集。第三，这也是更根本性的批评-剩余是否会在农业蔡代狩猎采集之后自然产生，很值得怀疑。相比狩猫一一采集的生产方式，农业在生产力方面并不优越。根据马于尔:萨林斯(Marshallsahlins)的估算，尽管狩猎一一采集社会的生产中确实不存在多少剩余，但他们平均每天只工作2小时多一点。因此，只要这些居民愿意，他们还是可以产出更多，制造剩余。即使农耕带来生产力的提高，也未必会导致剩余。根据马尔萨斯理论，增加的生产力会被更快增加的人口吸收。第

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三章说到，考上古学者近年发现，进入农业后，居民的生活指标一一比如说反映生活水准的身高一一反而章遇了普所的下降，这说明农业并没有提升生产力，不一定有实质性剩余。因此，将国家兴起与农业及剩余产出关联的传统说法并无根据。试图解释国家起源的其他早期学说也经历了类似挑战。这方面的学说有很多，最终需要收集地球上各社会的样本，通过系统的量化历史分析，和RE号住脚。罗伯特:卡内罗(RobertCarneiro)较里注意到，人能够在早期孕育河谷、底格里斯幼发拉底河畔和秘鲁沿岸，都是\"农业发展受限制的地区，如何定义“受限制”呢?山脉、海洋或沙漠的存在，都制约了当地以农维生的人类开星耕地的程度;相反的例子是南美亚马孙，广豪的原始从林的存在，几乎为农业的发展提供了无限的空间。对于前者，生存面临着现实的威胁，无论是人口增加、耕地不足，还是遭遇天灾、口粮告急，逼从的地形都限制了他们避险的手段:可供迁移的去处有限，可去的地域多被其他聚落占据，而集约耕种及多样化种植等手段，所能提供的保障亦有限度，此向外发动战争、抢夺他人领土，成为应ea相比之下，在农业发展几不受限的亚马孙，应对生存危机的手段无须如此复杂:采撒森林中的多类果实，借助刀耕火种开启新的耕地，即可满足食物需求。卡内罗在此基础上提出假说动员与组织的要求，使领导权和资源开始向少数人集中，催生了最早的国家。卡内罗的学说是否正确?马丁索利齐(MartinSolich)和马塞尔布莱德莫莱(MarcelBradtmollen)选取了多个典型的狩猎一采集部落遗址，对其社会内部的历史变动做了全面比较分析。在距今16000~36000年前那段时期，这些社会内部的变动与气候变迁间呈现密切关系。例如，在28500~31500年前，这些社会遭遇了很长一段的冷冻期:相比最高点，气温平均降低近3摄氏度。在同一时段里，不同部落居民的墓葬开始分化:少量募主的坟芝中，开始出现绘画等复杂装饰。同时，相对复杂的小饰品亦出现了，典型代表之一是蚌或犬骨制作的小珠子。无论是墓葬的分化，还是装饰品的现身，都被认为与社会内部的阶层分化有密切联系，或者说让社会分层有更多表现的方式。在同一时期，这些狩猎一一采集社会的生产方式，也越发“趋近”于农业社会:一方面，当地居民越发倾向于定居生活而非频繁迁徙一一待在同一地点的时间延长、迁移频率下降;另一方面，多样化、用途专业化的建筑比例也在上升。尽管他们对比研究的对象主要限于欧洲，其他考古学者对非洲的研究亦发现:气候的剧烈变化、灾害风险的上升，可能导致了社会内部分工复杂程度增加;同一时期，带有赫色染料的石器也开始在遗址中出现，这表明社会内部可能出现了地位的分化。民应对风险的能力，让受众更能“抱团取暖”。前面已经谈到，和气候季节性风险的增加能很好地解释农业的故明和扩散。从狩猎采集迈向农业，未必是先民有意的选择。然而，由于自然环境恶化〈即风险波动增加)，原本的狩猎采集或游牧产出不再稳定，口粮波动不断，他们在向适宜生存的地区聚拢移民，增加搜寻范围、折宽可食种类的同时，也开始向原始农业进友:存储并尝试栽培种植、改良土壤、发展灌溉，等等。因此，在气候波动较大的地区，我们既可看到石器类型的拓展，以

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及苋食方式的多样化〈比如，开始举试捕鱼)，也可观察到原始农业的痕迹。伴随生存手段多样化的是职业的多样化，以及建筑设施的多样化。与此同时，无论是仓储的建设与保护，还是集中捕猎季节性强的畜群或鱼群，都要求社会形成更加紧密的组织与互助合作，这就呼唤更为复杂的规则与秩序。人类最早的城邦在美索不达米亚南部兴起的历史，就是这么一个过程。距今8000年到9000年以前，美索不达米亚平原上已出现人类部落的活动踩迹。这时候的气候非常适宜人类生存:温和潮湿，夏季台风带来稳定的降雨和广布的湖泊，今伊拉克北部的干合和乌尔一一斯查特河沿岸的冲积平原，给当地带来丰富的鱼类资源。当时，居民在采集、放牧、农耕之间来回切换，小规模分散定居在今天的波斯湾南部和整个阿拉伯半岛。到了距今约6300年至8000年的欧贝德时期(UbaidPeriod)，全球海平面上升，加上季节性降雨也增加，造成海水往内陆多入侵200公里以上，低地被淹没，理想的淡水居住环境向内陆后缩，这导致人口和土地的关系紧张，产出风险抬高。在这样的情况下，各部落划分领地、争夺资源，竞争升级。灌涵农耕技术的进步应该是这场竞争中的关键。胜出者往往是因掌握了更好的农田灌溉技术，从而产出平稳、吸引更多居民的聚落。这些聚落因人多势众抢占了更理想的位置，之后进一步吸引有野心的人加入，如此延展下去。对于不那么有野心的人来说，由于大聚落掌握的农耕技术和生产管理方式带来稳定的产出，加入大集体的收益高于屈居人下的损失，因此他们也会加入。由此，聚落像直球一样越滚越大，人口从之前平均?0人至200人，涨到2000人至3000人。同时还产生了更复杂的社会管理层级，从上到下一层管一层，一个标志就是在埃利都地区出现了象征秩序和等级的层赤式寺庙。到了距今约5000年至6300年的乌鲁克时期(UrukPeriod)，人类第一个国家形态的城市社会在美索不达米亚诞生。这一时期的人口和灌溉农业一同扩张，出现了密布的水利系统。社会层级变得更复杂，出现了管理者、手工业者和其他专业人员。由巫神精英们组成的统治阶级掌控着经济、社会、文化的各个方面。海洋运输的进步也提高了人们交换资源的便利性，而舶来品成为地位的象征(买得起就是本事)，进一步加强了社会等级感。在文明的中心一一乌鲁克瓦卡地区(Uruk-Warka)，城市人口上万，文字伴随着交税欠税、跨期除账、仓储记账而在人类历史上第一次出现。防卫着乌鲁克城的城墙高高带立，一方面象征着城邦在扩大、人口在渗入、社会组织变得复杂，另一方面也表明城邦内外之间的财富差异、生存差距在加大，被进攻掠夺的风险也大。发生在距今3500~5500年前的另一次全球干旱期，除继续造就美素不达米亚之外，也催生了其他主要文明，包括非洲撒哈拉中部利比亚费赞地区的加拉曼特文明(Garamantiancivilization)、在尼罗河谷兴起后产生古埃及王国的涅伽达文明(Naqadacivilization)、印度河萨拉斯瓦蒂河流域的哈拉帕文明(Harappancivilizatiom)、中国的龙山文化、秘鲁沿海的北齐科文明(NorteChicocivilization)，都大致在这一时期形成，而且发展轨迹都

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